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判斷題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于保障中小投資者知情權(quán)的要求，上市公司應(yīng)當(dāng)明確接受投資者問詢的時間和方式，健全輿論反應(yīng)機制。

參考答案：對

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1.判斷題國辦發(fā)110號文件要求建立限售股股東減持計劃預(yù)披露制度，在披露之前有關(guān)股東不得轉(zhuǎn)讓股票。

參考答案：對

2.多項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于保障中小投資者知情權(quán)的要求，提高市場透明度，對顯著影響證券期貨交易價格的信息，交易場所和有關(guān)主體有及時履行（）的義務(wù)。

A.提示風(fēng)險
B.自查
C.報告
D.信息披露

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3.多項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于優(yōu)化投資回報機制的要求，在以下（）情況下攤薄即期回報的，公司應(yīng)當(dāng)承諾并兌現(xiàn)填補回報的具體措施。

A.變更管理層人員
B.首次公開發(fā)行股票
C.上市公司再融資
D.并購重組

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4.多項選擇題中小投資者保護(hù)總體思路的三個層次包括（）

A.建立投資者保護(hù)的基礎(chǔ)工作和長效機制
B.推動投資者維權(quán)的服務(wù)
C.建立完善的應(yīng)急機制
D.建立投資者行權(quán)的保障機制

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5.多項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于建立多元化糾紛解決機制的要求，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機制并公開處理流程和辦理情況。

A.會計師事務(wù)所
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)
D.上市公司

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6.單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于強化中小投資者教育的要求，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障費用支出和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

A.監(jiān)管機構(gòu)
B.上市公司
C.中介機構(gòu)
D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

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7.單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于建立多元化糾紛解決機制的要求，上市公司及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，證券監(jiān)管部門要健全（），將投訴處理情況作為衡量相關(guān)主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。

A.登記備案制度
B.投訴公開制度
C.上市公司報備制度
D.定期教育制度

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8.單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于健全中小投資者賠償機制的要求，完善風(fēng)險救助機制，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和基金管理人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有政策框架下，利用（）完善自主救濟機制，依法賠償投資者損失。

A.建立保險計劃
B.計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.在監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行擔(dān)保
D.自有資產(chǎn)

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9.單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于健全中小投資者賠償機制的要求，建立上市公司退市風(fēng)險應(yīng)對機制，上市公司退市引入（），在有關(guān)責(zé)任保險中增加（）。

A.保證機制；退市保險附加條款
B.保險機制；退市保險附加條款
C.保證機制；退市保險條款
D.保險機制；退市保險條款

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10.單項選擇題國辦發(fā)110號文件關(guān)于強化中小投資教育方面要求將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點，充分發(fā)揮（）

A.中介機構(gòu)的平臺優(yōu)勢
B.媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育的功能
C.監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督職能
D.自律組織的功能

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