判斷題取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構,應當將機構基本信息報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并予以定期更新。

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最新試題

下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。

題型:判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經營。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務子公司,如證券資產管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。

題型:判斷題

下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中,正確的有()

題型:多項選擇題