A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令參加培訓(xùn)
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A.誠(chéng)實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
A.匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購(gòu)買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實(shí)名制賬戶提供證券活動(dòng)
D.私下接受客戶委托交易
A.對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督
B.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)
D.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
最新試題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。