A.健全信息技術治理結構，明確經營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內部審計部門、信息技術部門、各業(yè)務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響
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你可能感興趣的試題
A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設置不合理
C.比較識別標的證券流動性，分析項目質量
D.不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風險
A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構成違法違規(guī)
D.非法集資
A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息是營銷人員的工作重要內容
B.證券經紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經紀人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經紀人從事的行為，不需證券公司再重復授權
D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》是約束經紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束
A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經紀人的信息，客戶能夠通過現場或者互聯網絡的方式查看證券經紀人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經紀人檔案只是證券公司對經紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
A.《關于證券公司依法合規(guī)經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》
B.《證券法》
C.《關于證券公司經紀業(yè)務營銷活動有關事項的通知》
D.《證券經紀經紀人管理暫行規(guī)定》
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。