A.警示函
B.告知函
C.聯系函
D.提示函
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立對客戶參與高風險業(yè)務的風險警示制度
B.完善業(yè)務流程和技術手段
C.高度關注發(fā)行人或管理人風險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風險警示
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯系客戶
A.健全信息技術治理結構，明確經營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內部審計部門、信息技術部門、各業(yè)務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響
A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設置不合理
C.比較識別標的證券流動性，分析項目質量
D.不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風險
A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構成違法違規(guī)
D.非法集資
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。