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證券從業(yè)

題庫首頁每日一練章節(jié)練習(xí)

判斷題金融產(chǎn)品銷售方不得主動向客戶推薦風(fēng)險等級高于其承受能力的金融產(chǎn)品。

1.判斷題法律、行政法規(guī)未規(guī)定的適當(dāng)性義務(wù)屬于先合同義務(wù)。

2.判斷題在金融產(chǎn)品銷售過程中未盡適當(dāng)性義務(wù)的，金融產(chǎn)品的發(fā)行人、銷售者共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3.判斷題九民紀(jì)要中的“高風(fēng)險等級金融產(chǎn)品”，僅指金融機構(gòu)內(nèi)部評估確定為高風(fēng)險等級的金融產(chǎn)品。

4.判斷題金融產(chǎn)品發(fā)行人可以僅以投資者手寫“本人明確知悉可能存在本金損失風(fēng)險”作為自己已履行告知說明義務(wù)。

5.多項選擇題九民紀(jì)要認(rèn)為，金融消費者權(quán)益保護(hù)糾紛案件中，金融產(chǎn)品、服務(wù)的賣方機構(gòu)包括（）

A.金融產(chǎn)品發(fā)行人
B.銷售者
C.金融服務(wù)提供者
D.金融消費者

6.單項選擇題新《證券法》規(guī)定的適當(dāng)性義務(wù)在法律性質(zhì)上屬于（）

A.合同義務(wù)
B.先合同義務(wù)
C.法定義務(wù)
D.誠信義務(wù)

7.單項選擇題在金融消費者權(quán)益保護(hù)糾紛案件中，對金融服務(wù)提供者適用的歸責(zé)原則為（）

A.過錯推定原則
B.過錯原則
C.無過錯原則
D.違法原則

8.判斷題深度研究報告沒有太突出的時效性要求，但要求數(shù)據(jù)翔實、推理嚴(yán)密。

9.判斷題證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告，不得將無法認(rèn)定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。

10.判斷題各家券商對投資評級的定義都是完全一樣的。（）