判斷題直接或者間接擁有超過25%股權(quán)或者表決權(quán)的自然人、公司的高級管理人員，可以直接判定為非自然人客戶的受益所有人。

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4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)采取什么措施（）

A.評估境外金融機(jī)構(gòu)的盈利能力
B.充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、聲譽(yù)、內(nèi)部控制、接受監(jiān)管等方面的信息
C.以書面方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)
D.評估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性

5.多項(xiàng)選擇題下列哪些資產(chǎn)屬于《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》所稱資產(chǎn)？（）

A.銀行支票
B.保單
C.銀行存款
D.匯票和信用證

7.多項(xiàng)選擇題反洗錢執(zhí)法檢查重點(diǎn)監(jiān)管對象包括哪幾類機(jī)構(gòu)（）

A.涉及洗錢案件的機(jī)構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)因素較多的機(jī)構(gòu)
C.工作情況不明的機(jī)構(gòu)
D.反洗錢工作有效性偏低的機(jī)構(gòu)

8.單項(xiàng)選擇題劉某申請開立銀行本票，金額為300萬元，收款人是某貿(mào)易公司，而該本票的最后持票人是某個體經(jīng)營店，則金融機(jī)構(gòu)（）

A.不需要報(bào)送大額交易報(bào)告
B.在開出銀行本票時，即應(yīng)上報(bào)大額交易報(bào)告
C.開立時和實(shí)際兌付時均應(yīng)提交大額交易報(bào)告
D.可以僅在實(shí)際兌付時報(bào)送大額交易報(bào)告

10.多項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級可劃分為正常類客戶、關(guān)注類客戶、可疑類客戶以及禁止類客戶，其中禁止類客戶一般是指（）。

A.我國認(rèn)定的“東突”等恐怖組織
B.聯(lián)合國決議中發(fā)布的恐怖組織和恐怖分子名單的客戶
C.聯(lián)合國決議中全面禁止的客戶
D.美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室全面禁止的客戶