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A.評估境外金融機構(gòu)的盈利能力
B.充分收集有關(guān)境外金融機構(gòu)業(yè)務(wù)、聲譽、內(nèi)部控制、接受監(jiān)管等方面的信息
C.以書面方式明確本金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)
D.評估境外金融機構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
A.銀行支票
B.保單
C.銀行存款
D.匯票和信用證
A.公司全部資產(chǎn)、車、房子及覃某的賬戶存款
B.80%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
C.60%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
D.60%的公司股份及覃某的賬戶存款
A.涉及洗錢案件的機構(gòu)
B.風(fēng)險因素較多的機構(gòu)
C.工作情況不明的機構(gòu)
D.反洗錢工作有效性偏低的機構(gòu)
A.不需要報送大額交易報告
B.在開出銀行本票時，即應(yīng)上報大額交易報告
C.開立時和實際兌付時均應(yīng)提交大額交易報告
D.可以僅在實際兌付時報送大額交易報告
A.我國認(rèn)定的“東突”等恐怖組織
B.聯(lián)合國決議中發(fā)布的恐怖組織和恐怖分子名單的客戶
C.聯(lián)合國決議中全面禁止的客戶
D.美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室全面禁止的客戶
A.大型國有企業(yè)
B.典當(dāng)行
C.賭場或者其他賭博機構(gòu)
D.珠寶行業(yè)
A.客戶姓名、籍貫及年齡層次
B.資金流向及上下游客戶信息
C.涉及毒品整治重點地區(qū)
D.主要交易方式
A.提交可疑交易報告
B.提交大額交易報告
C.凍結(jié)資產(chǎn)
D.報告當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)
最新試題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）