資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。
Ⅰ.基金托管機(jī)構(gòu)中從事交易的人員
Ⅱ.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
Ⅲ.財產(chǎn)保險公司中從事市場營銷的人員
Ⅳ.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)該滿足下列條件()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.最近三年未受過刑事處罰
Ⅲ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅳ.高中以上文化程度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述,符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍,就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()。
Ⅰ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
Ⅳ.以個人名義進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。