A.制度缺陷
B.設計缺陷
C.操作缺陷
D.運行缺陷
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A.健全性
B.準確性
C.合理性
D.有效性
A.內控評估
B.審計
C.紀檢監(jiān)察
D.銷售風險管控
A.不相容職務分離控制
B.預算控制
C.運營分析控制
D.績效考評控制
A.控制環(huán)境
B.經(jīng)營決策
C.風險識別
D.風險監(jiān)督
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.管理層
D.全體員工
A.護照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內地通行證
D.臺灣居民來往大陸通行證
A.廣東
B.西藏
C.浙江
D.福建
A.調高客戶洗錢和恐怖融資風險等級
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調低交易限額
D.采取標準化盡職調查
A.各省級分公司風險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務系統(tǒng)中關系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于高風險客戶的
A.負責反洗錢協(xié)查事項的協(xié)調；
B.負責組織對反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負責接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調查事項；
D.負責保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。