A.獨立開戶
B.人員獨立
C.賬戶間有效隔離
D.獨立運作

A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學習工作經(jīng)歷和投資經(jīng)驗
C.評估風險承受能力的重要信息
D.誠信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)、經(jīng)營范疇等

A.建立第三方機構遴選機制，并按規(guī)定選聘第三方機構
B.對于聘請第三方機構擔任投資顧問的，核查其是否具備相應的資質(zhì)，并進行盡職調(diào)查，取得相應的證明文件，形成盡調(diào)報告
C.投資建議審核，投資顧問僅具有建議權，管理人對投資建議有選擇權，資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機構的投資指令
D.向第三方機構支付費用，要防范利益輸送
E.第三方機構不得以自有資金或募集資金投資于結(jié)構化產(chǎn)品劣后級份額
F.聘請第三方機構的信披要求

A.委托貸款
B.嵌套投資信托計劃及其他金融產(chǎn)品
C.受讓信托受益權及其他資產(chǎn)收（受）益權
D.以名股實債的方式受讓房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)股權
E.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他債券投資方式

A.《證券法》
B.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》
C.《證券投資基金法》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

A.在推介材料、資管合同、通過口頭或短信、微信等方式出現(xiàn)保本保收益或類似表述
B.投資者的風險承受能力需與產(chǎn)品風險等級相匹配
C.通過互聯(lián)網(wǎng)等媒體、微信、電郵等方式向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品
D.宣傳預期收益率
E.夸大或片面宣傳產(chǎn)品