A.董事會(huì)
B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)人員
C.合規(guī)部門
D.經(jīng)理層
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A.犯罪主體是一般主體,只能是自然人
B.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為
A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露
B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露
C.信息披露包括公開披露和向特定對(duì)象披露
D.證券公司應(yīng)通過(guò)本*公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息
A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過(guò)失
C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益
A.10
B.30
C.60
D.90
A.不得買賣基金份額
B.可以買賣國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種
C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票
D.可以買賣債券
最新試題
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說(shuō)法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()