判斷題可疑交易報告的提交不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小。
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法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為()。
題型:單項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
題型:判斷題
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報告。
題型:單項選擇題
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)()評級等級較高的機構(gòu)。
題型:單項選擇題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()
題型:多項選擇題
并不是所有用美元進(jìn)行的交易,都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
題型:判斷題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,評級指標(biāo)包括()。
題型:多項選擇題
客戶特性風(fēng)險子項包括()。
題型:多項選擇題
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
題型:判斷題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價?()
題型:單項選擇題