A.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過10個工作日。
C.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公認具有較高風險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風險的關聯(lián)度
C.行業(yè)現金密集程度
D.特殊業(yè)務類型的交易頻率
A.渠道覆蓋范圍（線下網點數量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務關系的客戶數量和風險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務的客戶數量、交易筆數與金額，辦理業(yè)務的主要類型和風險水平
D.產品業(yè)務是否應用可能影響客戶盡職調查和資金交易追蹤的新技術
A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的
A.設計指標
B.執(zhí)行指標
C.風險指標
D.檢驗指標
A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構，管理機制運轉情況
C.機構總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構落實反洗錢政策的機制與力度，特別是是否將反洗錢納入內部審計和檢查工作范圍、發(fā)現問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構業(yè)務條線人員的培訓機制
最新試題
根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
下列不屬于現行安理會制裁國家的是？（）
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
根據《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）