A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務，可以由同一部門負責
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基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。
I．公司重大關聯(lián)交易
II．基金重大關聯(lián)交易
III．公司審計事務
IV．基金審計事務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定的交易對手進行債券買賣，高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設基金公司的股東的權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
A.基金管理公司股東擬對基金管理公司開展全面審計，按照公司章程的規(guī)定，先經(jīng)過基金管理公司董事會批準
B.某基金管理公司股東的股票投資力量很強，為了指導基金管理公司的股票研究和投資，要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權(quán)限
C.某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務平臺，實現(xiàn)客戶信息共享，基金管理公司和股東銷售人員都可以向全部客戶推銷各自的產(chǎn)品
D.某基金管理公司的股東認購了該基金管理公司的基金，作為最大的基金份額持有人，股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。
I．董事
II．監(jiān)事
III．投資總監(jiān)
IV．交易總監(jiān)
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
A.公平對待原則
B.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
C.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
D.公司獨立原作原則
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
關于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中，不應納入其職責范圍的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務的順利進行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準