A.企業(yè)全體員工
B.企業(yè)合規(guī)部門人員
C.企業(yè)財務部門人員
D.企業(yè)風控部門人員
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A.基金銷售機構應將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，對基金管理人，基金產(chǎn)品，基金投資人了解和做出評價
B.基金銷售機構應建立科學客觀的基金產(chǎn)品評價方法，盡力減少主觀因素
C.基金銷售適用性，要求基金銷售機構對基金管理人進行審慎調查
D.對于獲得基金銷售資格的基金銷售機構，基金管理人應該全力滿足其產(chǎn)品上線和銷售需求
A.相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡
B.各部門操作相互獨立
C.各部門對公司內部制度執(zhí)行情況均負有檢查的責任
D.各崗位職責明確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.柜臺交易方式
B.投資人之間直接交易方式
C.交易所交易方式
D.電信網(wǎng)絡交易方式
A.基金托管人
B.監(jiān)管機構
C.基金機構從業(yè)人員自身
D.投資人
最新試題
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
（）不屬于基金信息披露的內容。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。