A.上門對賬采用紙質(zhì)方式進(jìn)行
B.賬單雙人面交企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或?qū)~聯(lián)系人，經(jīng)客戶核對無誤后收取對賬回執(zhí)
C.不論對賬是否成功，上門對賬人員都應(yīng)在“上門對賬登記清單”記錄上門時(shí)間、人員、賬戶、結(jié)果及其它需說明的情況等備查
D.上門對賬前，上門對賬人員一般應(yīng)先與客戶進(jìn)行電話溝通，約定具體上門時(shí)間
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A.上級管理機(jī)構(gòu)可以調(diào)閱下級機(jī)構(gòu)檔案
B.同級機(jī)構(gòu)之間可以相互調(diào)閱檔案
C.內(nèi)部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責(zé)時(shí)可跨機(jī)構(gòu)調(diào)閱檔案
D.法律法規(guī)授權(quán)的外部機(jī)構(gòu)調(diào)閱會計(jì)檔案實(shí)物需有行內(nèi)接待部門陪同
A.每日每個(gè)柜員受理每筆交易后產(chǎn)生的會計(jì)憑證，需把交易原始憑證、附件等資料附在對應(yīng)的普通記賬憑證后面
B.按每筆交易時(shí)間的先后順序收集齊全，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核完整后清點(diǎn)登記，并不再返回原柜員
C.如果同一柜員產(chǎn)生的會計(jì)憑證涉及不同系統(tǒng)時(shí)，需按“BANCS、GTS、BONDS、AAS、MJE、FMS、”系統(tǒng)順序排列對應(yīng)的會計(jì)憑證
D.GTS、FMS系統(tǒng)會計(jì)憑證需單獨(dú)收集
A.連接無線鼠標(biāo)、鍵盤、無線網(wǎng)卡等設(shè)備
B.連接私人優(yōu)盤
C.連接手機(jī)、平板電腦等設(shè)備
D.使用非涉密光盤
A.立即報(bào)告
B.管控措施
C.防控風(fēng)險(xiǎn)
D.以上都是
A.客戶存款賬戶“400”交易截屏資料（含存款本金產(chǎn)品大類、產(chǎn)品子類信息）
B.存款利息調(diào)整業(yè)務(wù)說明/清單
C.業(yè)務(wù)背景支持材料，如存款協(xié)議書，超權(quán)限利率批復(fù)、利息計(jì)提臺賬等
D.錯(cuò)賬調(diào)整材料，原賬務(wù)資料（傳票、附件、會計(jì)流水等）、經(jīng)完整審批后的《錯(cuò)賬沖正申請書》
最新試題
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對其申請的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。