單項選擇題根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

A.單獨約談、全面通報
B.單獨通報、全面通報
C.單獨通報、約談
D.單獨約談、約談


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1.多項選擇題合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。

A.評估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議

2.多項選擇題合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀要
D.備查底稿

3.多項選擇題合規(guī)檢查前準備工作包括()。

A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓檢查人員

最新試題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務領(lǐng)域的()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:單項選擇題