A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬以下
C.五萬元以上十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下
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A.金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
B.金融機構(gòu)應(yīng)當保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
C.金融機構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
D.金融機構(gòu)破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和交易記錄移交給任意境內(nèi)金融機構(gòu)
A.可疑交易臺賬制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶交易系統(tǒng)
D.適當性管理措施
A.1，1
B.2，1
C.2，3
D.1，3
A.偽造簽名
B.場外配資
C.恐怖融資
D.經(jīng)濟糾紛
A.營業(yè)部
B.分公司
C.客戶
D.客戶資產(chǎn)
A、單位負責(zé)人
B、反洗錢崗
C、運營總監(jiān)
D、合規(guī)專員
A.關(guān)注類
B.限制類
C.高風(fēng)險
D.禁止類
A、了解招攬、服務(wù)的客戶，包括了解客戶實際控制人及交易的實際受益人，了解客戶交易目的和交易性質(zhì)，了解客戶職業(yè)情況或經(jīng)營背景、資金來源，并將相關(guān)信息及時向反洗錢崗報告
B、協(xié)助反洗錢聯(lián)絡(luò)員向監(jiān)管機構(gòu)報告非現(xiàn)場監(jiān)管信息
C、歸檔保存單位反洗錢各類工作檔案
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報告的客戶身份識別與異常信息
A.10
B.15
C.20
D.5
A.運營管理部
B.分支機構(gòu)負責(zé)人
C.合規(guī)專員
最新試題
金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準或授權(quán)。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。