單項選擇題下列不屬于法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級指標(biāo)的是()。
A.安全指標(biāo)
B.設(shè)計指標(biāo)
C.執(zhí)行指標(biāo)
D.檢驗指標(biāo)
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1.單項選擇題()應(yīng)當(dāng)對報送的分類評級工作信息資料及證明材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
A.中國人民銀行
B.中國銀保監(jiān)會
C.法人金融機構(gòu)
2.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)進入金融機構(gòu)現(xiàn)場開展反洗錢和反恐怖融資檢查時,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者銷毀的文件、資料予以()。
A.復(fù)制
B.封存
C.查閱
D.查驗
3.單項選擇題中國人民銀行分支機構(gòu)對金融機構(gòu)分支機構(gòu)依法實施行政處罰,應(yīng)當(dāng)及時將處罰決定或者監(jiān)管意見抄送中國人民銀行或者()中國人民銀行分支機構(gòu)。
A.金融機構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機構(gòu)分支機構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
4.單項選擇題審計應(yīng)當(dāng)遵循(),全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、控股附屬機構(gòu),審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng),審計報告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨立性原則
5.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)需要進行約見談話,《反洗錢監(jiān)管通知書》應(yīng)當(dāng)至少提前()個工作日送達被談話機構(gòu)。
A.1
B.2
C.5
D.10
最新試題
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是?()
題型:多項選擇題
業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))風(fēng)險子項包括()。
題型:多項選擇題
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報告。
題型:單項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰,其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型:判斷題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型:單項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格,擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?()
題型:多項選擇題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價?()
題型:單項選擇題
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是?()
題型:多項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了()。
題型:單項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
題型:判斷題