單項選擇題中國人民銀行及其分支機構需要進行約見談話，《反洗錢監(jiān)管通知書》應當至少提前（）個工作日送達被談話機構。
A.1
B.2
C.5
D.10
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1.單項選擇題對公客戶受益所有人的類別里，不包括以下哪個？（）
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
2.單項選擇題可以依法要求其分支機構和附屬機構提供客戶、賬戶、交易信息及其他相關信息的部門不包括以下哪個？（）
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計部門
D.法務部門
3.單項選擇題對于壽險和具有投資功能的財產(chǎn)險業(yè)務，義務機構應堅持以下哪個原則強化對受益人的身份識別？（）
A.效益為先
B.風險為本
C.預防第一
D.事后管控
4.單項選擇題義務機構在充分評估客戶風險狀況基礎上，可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人的非自然人客戶類型不包括以下哪個？（）
A.個體工商戶
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨資公司
D.個人獨資企業(yè)
5.單項選擇題國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的各省級派出機構應當于每年（）末按照要求向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報送上年度反洗錢和反恐怖融資工作報告，包括反洗錢和反恐怖融資市場準入工作審核情況、現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管情況、轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資工作情況等。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
最新試題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
題型：判斷題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題