A.對“可疑交易填報”和“跨機(jī)構(gòu)可疑交易分析”中的可疑事件進(jìn)行分析、判斷和處理
B.對于需要網(wǎng)點(diǎn)配合調(diào)查或者提供相關(guān)信息的，通過工作平臺發(fā)起調(diào)查任務(wù)，并根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)情況進(jìn)行相應(yīng)處理
C.定期在“關(guān)注客戶群交易監(jiān)控”下對關(guān)注客戶群進(jìn)行交易持續(xù)監(jiān)控，并進(jìn)行識別分析、判斷和處理
D.對上報可疑交易的客戶，在系統(tǒng)中調(diào)高客戶風(fēng)險等級。
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A.在“可疑填報任務(wù)分配”中，對可疑填報任務(wù)按照機(jī)構(gòu)或者事件號進(jìn)行分配和調(diào)整
B.在“可疑交易審核報告”中，對“反洗錢監(jiān)測分析崗”上報的可疑交易報告進(jìn)行審核
C.在“異?？蛻魣蟾鎸徍?rdquo;中，對網(wǎng)點(diǎn)上報的異?？蛻暨M(jìn)行審核
D.對“反洗錢監(jiān)測分析崗”匯報的重點(diǎn)可疑交易，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)上報人民銀行的，完成03以上重點(diǎn)可疑交易報告的撰寫、向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報送和系統(tǒng)內(nèi)復(fù)審的操作；認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)上報人民銀行的，通知并指導(dǎo)“反洗錢監(jiān)測分析崗”在系統(tǒng)中修改報告的可疑程度和內(nèi)容等，并完成系統(tǒng)復(fù)審的操作
A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)相符
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
A.被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單
B.外國現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，包括國家元首、政府首腦、高層政要，重要的政府、司法或者軍事高級官員，國有企業(yè)高管、政黨要員等，或者這些人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員
C.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國家有關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查
D.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)
E.屬于典當(dāng)與拍賣等高風(fēng)險行業(yè)
F.來自國家有關(guān)部門發(fā)布的制裁、禁運(yùn)的國家和地區(qū)
A.各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊（以上各項不含其下屬的各類企事業(yè)單位）、擁有國內(nèi)法人資格的同業(yè)
B.未與交行建立個貸、理財業(yè)務(wù)關(guān)系的，且僅辦理少量儲蓄業(yè)務(wù)的個人客戶
C.長期不動戶
D.確認(rèn)客戶資產(chǎn)或交易行為與其身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)等相符
A.與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系開始
B.與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束
C.五年
D.十年
A.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性，確保各項數(shù)據(jù)的處理符合交行規(guī)定
B.檢查報告信息的完整性，確保通過系統(tǒng)上報合規(guī)部復(fù)審的可疑交易報告各項數(shù)據(jù)必填要素填寫完整
C.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量，確保不存在明顯的漏報、錯報或防御性上報
D.檢查異常交易人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況，確保匹配成功
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風(fēng)險等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶的歷史交易情況
A.對系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)、網(wǎng)點(diǎn)人工發(fā)現(xiàn)的可疑線索數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、識別、補(bǔ)錄、初審和填報
B.根據(jù)可疑交易分析的需要，發(fā)起和督促網(wǎng)點(diǎn)完成調(diào)查任務(wù)
C.按照法律合規(guī)部對可疑交易報告的復(fù)核意見，做好分析、確認(rèn)等處理工作
D.按要求配合完成反洗錢協(xié)查等工作
最新試題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）