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A.外國(guó)公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶(hù)
B.軍人軍官證可作為實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶(hù)
C.不同年齡段的人都可用戶(hù)口簿作為實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶(hù)
D.在校學(xué)生的學(xué)生證可作實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶(hù)
A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.跨境交易
A.B公司
B.C某
C.D某
D.E某
E.F某
A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),確定客戶(hù)是否為外國(guó)政要。
B.建立(或者維持現(xiàn)有)業(yè)務(wù)關(guān)系前,獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
C.進(jìn)一步深入了解客戶(hù)財(cái)產(chǎn)和資金來(lái)源。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度。
A.公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)依次判定:直接或者間接擁有超過(guò)25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人;通過(guò)人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人;公司的高級(jí)管理人員。
B.合伙企業(yè)的受益所有人是指擁有超過(guò)30%合伙權(quán)益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他對(duì)信托實(shí)施最終有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指擁有超過(guò)20%權(quán)益份額或者其他對(duì)基金進(jìn)行控制的自然人。
A.確定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)。
B.審定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
C.審批洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序。
D.授權(quán)反洗錢(qián)牽頭部門(mén)人員負(fù)責(zé)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理。
E.定期審閱反洗錢(qián)工作報(bào)告,及時(shí)了解重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況。
A.人民幣5萬(wàn)元現(xiàn)金支取
B.A公司與B公司人民幣100萬(wàn)元款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C.王某與張某人民幣50萬(wàn)元境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.王某與張某1萬(wàn)美元跨境款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
A.客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱(chēng)、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C.客戶(hù)無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶(hù)基本信息的。
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性
A.與高風(fēng)險(xiǎn)相匹配的強(qiáng)化身份識(shí)別
B.發(fā)現(xiàn)可疑情形及時(shí)提交可疑交易報(bào)告
C.與高風(fēng)險(xiǎn)相匹配的交易監(jiān)測(cè)
D.拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
A.Ⅰ類(lèi)銀行賬戶(hù)
B.Ⅱ類(lèi)銀行賬戶(hù)
C.Ⅲ類(lèi)銀行賬戶(hù)
D.IV類(lèi)銀行賬戶(hù)
最新試題
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪調(diào)查。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。