A.B公司
B.C某
C.D某
D.E某
E.F某
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A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),確定客戶是否為外國(guó)政要。
B.建立(或者維持現(xiàn)有)業(yè)務(wù)關(guān)系前,獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
C.進(jìn)一步深入了解客戶財(cái)產(chǎn)和資金來源。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度。
A.公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)依次判定:直接或者間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人;通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人;公司的高級(jí)管理人員。
B.合伙企業(yè)的受益所有人是指擁有超過30%合伙權(quán)益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他對(duì)信托實(shí)施最終有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指擁有超過20%權(quán)益份額或者其他對(duì)基金進(jìn)行控制的自然人。
A.確定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)。
B.審定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
C.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序。
D.授權(quán)反洗錢牽頭部門人員負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理。
E.定期審閱反洗錢工作報(bào)告,及時(shí)了解重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況。
A.人民幣5萬(wàn)元現(xiàn)金支取
B.A公司與B公司人民幣100萬(wàn)元款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C.王某與張某人民幣50萬(wàn)元境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.王某與張某1萬(wàn)美元跨境款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性
A.與高風(fēng)險(xiǎn)相匹配的強(qiáng)化身份識(shí)別
B.發(fā)現(xiàn)可疑情形及時(shí)提交可疑交易報(bào)告
C.與高風(fēng)險(xiǎn)相匹配的交易監(jiān)測(cè)
D.拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
A.Ⅰ類銀行賬戶
B.Ⅱ類銀行賬戶
C.Ⅲ類銀行賬戶
D.IV類銀行賬戶
A.社會(huì)保障卡
B.戶籍證明
C.居住證
D.水費(fèi)繳款單
A.奉化市菜場(chǎng)老應(yīng)蛋炒飯店
B.寧波市財(cái)政局
C.寧波市中級(jí)人民法院
D.象山石浦金博水產(chǎn)專業(yè)合作社
A.對(duì)可疑交易報(bào)告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控,若可疑交易活動(dòng)持續(xù)發(fā)生,則定期(如每3個(gè)月)或額外提交報(bào)告
B.提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.經(jīng)反洗錢主管部門審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等。
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告。
最新試題
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()