單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格,其注冊(cè)資本不得低于人民幣()

A.1億元
B.5000萬(wàn)元
C.5億元
D.8億元


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與()承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人
B.發(fā)行人的法定代表人
C.發(fā)行人
D.發(fā)行人的控股股東

2.單項(xiàng)選擇題期貨交易所不以盈利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行()

A.人民銀行管理
B.證監(jiān)會(huì)管理
C.政府管理
D.自律管理

3.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,上市公司最近3年連續(xù)虧損,由證券交易所決定()

A.暫停其股票上市交易
B.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C.終止其股票上市交易
D.對(duì)其股票交易做特別處理

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的()手段

A.公共關(guān)系
B.廣告促銷
C.人員推銷
D.營(yíng)業(yè)推廣

最新試題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題