單項(xiàng)選擇題基金管理人在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶(hù)進(jìn)行溝通屬于基金促銷(xiāo)手段中的()手段

A.公共關(guān)系
B.廣告促銷(xiāo)
C.人員推銷(xiāo)
D.營(yíng)業(yè)推廣


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營(yíng),()除外

A.財(cái)務(wù)
B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
C.期貨行情信息
D.人員

2.單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中,符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是()

A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述
B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況
D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息

4.單項(xiàng)選擇題依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()

A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院國(guó)資委
D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議,下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

A.禁止向客戶(hù)保證本金不虧損
B.禁止向客戶(hù)承諾投資收益
C.與客戶(hù)投資建議不一致時(shí),代客戶(hù)決定投資決策
D.應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題