判斷題在日常流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的環(huán)節(jié)中,動(dòng)態(tài)指標(biāo)起到風(fēng)險(xiǎn)示警的作用,給管理層提供充足時(shí)間采取相應(yīng)措施。

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1.多項(xiàng)選擇題流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要要素包括()。

A.資產(chǎn)及負(fù)債管理
B.現(xiàn)金流管理
C.流動(dòng)性壓力測(cè)試
D.應(yīng)急計(jì)劃

2.多項(xiàng)選擇題證券公司可以采取的外源性資本補(bǔ)充措施有()。

A.IPO、增發(fā)、配股
B.發(fā)行永續(xù)次級(jí)債
C.增加收益留存
D.發(fā)行次級(jí)債

3.多項(xiàng)選擇題可以作為流動(dòng)性資產(chǎn)組合的資產(chǎn)有()。

A.國債
B.政策性金融債
C.逆回購
D.信用拆借
E.高質(zhì)量債券

4.多項(xiàng)選擇題證券公司可能面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)因素有()。

A.股票增發(fā)項(xiàng)目的包銷風(fēng)險(xiǎn)
B.非標(biāo)業(yè)務(wù)發(fā)生剛性兌付以及資產(chǎn)方違約風(fēng)險(xiǎn)
C.非流通股質(zhì)押帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.股票估值偏離基本面過高導(dǎo)致低質(zhì)押率帶來的風(fēng)險(xiǎn)

7.單項(xiàng)選擇題凈穩(wěn)定資金率指標(biāo)的主要作用是()。

A.保障證券公司持有充足的流動(dòng)性儲(chǔ)備
B.限制短資長(zhǎng)用
C.限制資金集中度
D.加強(qiáng)日間流動(dòng)性管理

9.多項(xiàng)選擇題下面關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法正確的是()。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門
B.證券公司應(yīng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必要的知情權(quán)和獨(dú)立性
C.證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作
D.公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。

A.凈穩(wěn)定資金率
B.流動(dòng)性缺口
C.流動(dòng)性覆蓋率
D.杠桿率

最新試題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項(xiàng)選擇題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型:判斷題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題