多項選擇題違規(guī)事件是指發(fā)生違規(guī)行為，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致建設(shè)銀行遭受（）等風(fēng)險的事件。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽(yù)損失


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1.多項選擇題對于整改工作中存在（）等情況的，應(yīng)依照總行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當(dāng)

2.多項選擇題整改驗證內(nèi)容包括（）。

A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風(fēng)險
C.整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責(zé)是否到位

4.多項選擇題整改問題涉及多個部門的，應(yīng)明確（）。

A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務(wù)部門

5.多項選擇題整改工作實行“統(tǒng)一管理，分級負(fù)責(zé)”，全行的整改工作由總行統(tǒng)一管理，具體由內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)，包括（）等工作。

A.制度建設(shè)與實施
B.系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行
C.專業(yè)培訓(xùn)
D.整改事宜的協(xié)調(diào)

8.多項選擇題合規(guī)檢查的獨立性原則，是指對檢查事項作出獨立的（）。

A.分析
B.判斷
C.結(jié)論
D.問責(zé)

9.多項選擇題編制檢查計劃時，各檢查項目應(yīng)充分考慮監(jiān)管要求，全行合規(guī)形勢，結(jié)合建設(shè)銀行特點制定。重點考慮（）因素。

A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷

最新試題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：單項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型：多項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險級別。

題型：多項選擇題