A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時(shí)性、科學(xué)性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實(shí)施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計(jì)和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況,但無需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機(jī)制建立情況
A.反洗錢專職機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況審計(jì)
B.客戶身份識(shí)別履行情況審計(jì)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級評定履行情況審計(jì)
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計(jì)
E.大額和可疑交易報(bào)告履行情況審計(jì)。
F.涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)情況審計(jì)
A.及時(shí)揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié),促進(jìn)反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實(shí)履行審計(jì)職責(zé),滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計(jì)監(jiān)督的要求
C.強(qiáng)化對問題整改的監(jiān)督,促進(jìn)提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進(jìn)反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化,提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力
A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國人民銀行令〔2006〕第1號(hào))
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》(保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號(hào))
C.《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》(國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號(hào))
D.《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識(shí)別與報(bào)告管理規(guī)定》(國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號(hào))
A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)報(bào)告重大洗錢線索;
B.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件;
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為;
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用;
E.受到省級及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)書面表揚(yáng)或感謝;
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見書
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂;
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更;
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料;
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測試記錄
最新試題
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。