A.及時(shí)揭示各級(jí)公司反洗錢工作中存在的問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實(shí)履行審計(jì)職責(zé)，滿足外部監(jiān)管對(duì)反洗錢審計(jì)監(jiān)督的要求
C.強(qiáng)化對(duì)問(wèn)題整改的監(jiān)督，促進(jìn)提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進(jìn)反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級(jí)公司反洗錢監(jiān)督能力
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A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)）
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號(hào)）
C.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號(hào)）
D.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識(shí)別與報(bào)告管理規(guī)定》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號(hào)）
A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)報(bào)告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為；
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級(jí)及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)書面表?yè)P(yáng)或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見書
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫(kù)
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫(kù)及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測(cè)試記錄
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來(lái)源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件，加強(qiáng)強(qiáng)化性識(shí)別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶購(gòu)買、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置
最新試題
關(guān)于反洗錢，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）