單項選擇題

投資者張某準備將1000萬人民幣閑置資金用以投資,某基金銷售機構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品:
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金;
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金;
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金;
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。

假定張某是該基金銷售機構(gòu)所認定高風(fēng)險承受能力的合格投資者,上述基金中,可以向張某推薦的產(chǎn)品是()。

A.a,b
B.b,d
C.a,b,c,d
D.c,d


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2.單項選擇題關(guān)于基金銷售適用性,以下表述錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風(fēng)險超越其風(fēng)險承受能力,銷售機構(gòu)必須禁止其購買
C.基金投資人應(yīng)認真完成風(fēng)險測評內(nèi)容,并根據(jù)自己實際情況作出相應(yīng)選擇
D.基金銷售機構(gòu)不可違背基金投資人意愿,向投資人銷售與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品

3.單項選擇題某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品。普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為最高風(fēng)險承受能力類別C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金。以下銷售人員的做法中,正確的是()。

A.確認劉女士的風(fēng)險承受能力類別后,直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
B.拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息,包括產(chǎn)品特點和風(fēng)險、費率、可能承擔(dān)的損失等等后,為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金,并錄音和錄像

4.單項選擇題普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級應(yīng)遵循適當性匹配原則,以下說法錯誤的是()。

A.普通投資者可以購買其風(fēng)險承受等級以下的基金產(chǎn)品
B.最高風(fēng)險承受型普通投資者可以購買最高風(fēng)險基金產(chǎn)品,但基金銷售機構(gòu)仍需揭示相關(guān)信息
C.最低風(fēng)險承受型普通投資者原則上只能購買最低風(fēng)險等級基金產(chǎn)品
D.普通投資者可以直接購買超過其風(fēng)險承受類型對應(yīng)風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

5.單項選擇題以下關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者轉(zhuǎn)化,正確的是()。

A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分,一般不可互相轉(zhuǎn)化
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)該適時依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化,主動將符合條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者,不得主動將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者,但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷售機構(gòu)審核評估和確認

最新試題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型:單項選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

題型:單項選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé),以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項選擇題

關(guān)于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題