A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分，一般不可互相轉(zhuǎn)化
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該適時(shí)依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化，主動(dòng)將符合條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者，不得主動(dòng)將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審核評(píng)估和確認(rèn)
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A.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)
B.相對(duì)于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰(shuí)主張誰(shuí)舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)
D.專業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者是在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者
A.要求王先生提供計(jì)劃投資的股票清單以及選股的理由，以評(píng)估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進(jìn)行投資知識(shí)測(cè)試
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須對(duì)該法人機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負(fù)責(zé)，否則應(yīng)提供相關(guān)材料，證明其履行相應(yīng)義務(wù)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向其銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以將所有銷(xiāo)售產(chǎn)品推介給該法人機(jī)構(gòu)
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品和提供服務(wù)前，必須告知其可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事實(shí)。
Ⅱ、可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事實(shí)。
Ⅲ、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷(xiāo)售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
以下投資者告知行為中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。