A.待填報
B.已退回
C.已復核
D.已撤回
E.不可疑
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.上報
B.不可疑
C.新增
D.合并
A.處理狀態(tài)為已下發(fā)
B.處理狀態(tài)為已退回
C.處理狀態(tài)為待審核
D.數據來源為“關注客戶異常交易”
A.總行級關注客戶
B.省直分行級關注客戶
C.省轄行級關注客戶
D.網點級關注客戶
A.按時完成省直分行下發(fā)的可疑交易調查任務，收集、了解和反饋客戶盡職調查信息
B.完成系統(tǒng)預警數據的分析、識別、補錄、初審和填報
C.發(fā)現客戶異常行為的，及時向分行法律合規(guī)部和業(yè)務處理中心報告
D.做好客戶身份重新識別工作
A.報告信息要素是否完整
B.可疑描述意見是否分析到位
C.關注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確
A.系統(tǒng)數據處理的及時性
B.報告信息的完整性
C.系統(tǒng)數據處理的質量
D.異常人工上報數據的匹配情況
E.調查任務完成的質效
A.未處理數據情況及系統(tǒng)預警數據篩除情況
B.可疑交易報告填報質量、退回情況、報送及時性及保存不可疑數據分析情況
C.重點可疑交易報告質量
D.可疑線索上報質量、處理情況和調查任務發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報告所涉客戶風險等級調整和重新識別情況
A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立
A.《中國人民銀行關于簡化跨境人民幣業(yè)務流程和完善有關政策的通知》（銀發(fā)〔2013〕168號）
B.《交通銀行國際業(yè)務反洗錢工作指引》（交銀辦〔2012〕204號）
C.《交通銀行跨境人民幣結算業(yè)務操作規(guī)程（試行）》（交銀辦〔2010〕237號）
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》（交銀辦〔2015〕175號）
A.不受任何監(jiān)管機構監(jiān)管
B.沒有實質經營業(yè)務的（即空殼銀行）
C.屬于聯合國、我國、美國制裁實體名單范圍的，監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)的
D.反洗錢內控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進行交易的（即payable-through account，直接支付賬戶）
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務關系的
最新試題
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。