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多項(xiàng)選擇題“反洗錢報(bào)告復(fù)核崗”在審核可疑交易報(bào)告時(shí)，審查報(bào)告的關(guān)注點(diǎn)是（）

A.報(bào)告信息要素是否完整
B.可疑描述意見(jiàn)是否分析到位
C.關(guān)注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確

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1.多項(xiàng)選擇題省直分行業(yè)務(wù)處理中心需要定期開(kāi)展可疑交易報(bào)告工作的自查，主要內(nèi)容包括（）

A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時(shí)性
B.報(bào)告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報(bào)數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務(wù)完成的質(zhì)效

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2.多項(xiàng)選擇題總行法律合規(guī)部牽頭、營(yíng)運(yùn)管理部協(xié)助，考核各分行集中處理工作的主要指標(biāo)有（）。

A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報(bào)告填報(bào)質(zhì)量、退回情況、報(bào)送及時(shí)性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點(diǎn)可疑交易報(bào)告質(zhì)量
D.可疑線索上報(bào)質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務(wù)發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報(bào)告所涉客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整和重新識(shí)別情況

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3.多項(xiàng)選擇題哪些環(huán)節(jié)均需要開(kāi)展境外客戶開(kāi)戶資料真實(shí)性審查和核實(shí)工作。（）

A.賬戶開(kāi)立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開(kāi)立

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4.單項(xiàng)選擇題SWIFT報(bào)文內(nèi)容經(jīng)篩查如涉及制裁名單的，應(yīng)根據(jù)（）中的相關(guān)規(guī)定辦理。

A.《中國(guó)人民銀行關(guān)于簡(jiǎn)化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》（銀發(fā)〔2013〕168號(hào)）
B.《交通銀行國(guó)際業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》（交銀辦〔2012〕204號(hào)）
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》（交銀辦〔2010〕237號(hào)）
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開(kāi)立和存單辦理規(guī)程》（交銀辦〔2015〕175號(hào)）

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5.多項(xiàng)選擇題以下哪些是不得與境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作業(yè)務(wù)關(guān)系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒(méi)有實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國(guó)、我國(guó)、美國(guó)制裁實(shí)體名單范圍的，監(jiān)管薄弱國(guó)家或地區(qū)的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進(jìn)行交易的（即payable-through account，直接支付賬戶）
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務(wù)關(guān)系的

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