A.報告信息要素是否完整
B.可疑描述意見是否分析到位
C.關(guān)注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確
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A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性
B.報告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務(wù)完成的質(zhì)效
A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報告填報質(zhì)量、退回情況、報送及時性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點可疑交易報告質(zhì)量
D.可疑線索上報質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務(wù)發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報告所涉客戶風(fēng)險等級調(diào)整和重新識別情況
A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立
A.《中國人民銀行關(guān)于簡化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》(銀發(fā)〔2013〕168號)
B.《交通銀行國際業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》(交銀辦〔2012〕204號)
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程(試行)》(交銀辦〔2010〕237號)
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》(交銀辦〔2015〕175號)
A.不受任何監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的(即空殼銀行)
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實體名單范圍的,監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進(jìn)行交易的(即payable-through account,直接支付賬戶)
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務(wù)關(guān)系的
A.進(jìn)(出)口貨物價格嚴(yán)重偏離貨物合理價值或當(dāng)時市場價格
B.經(jīng)常性的無償放單以及貨款由境外直接支付
C.支付的運保費及傭金明顯與其進(jìn)出口貿(mào)易額不符
D.客戶經(jīng)常在收到單據(jù)前通知開證行接受所有的不符點
A.塞爾維亞
B.斯里蘭卡
C.中國
D.也門
A.個人頻繁通過分拆方式結(jié)售匯,且不能合理解釋資金來源和用途
B.企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯,且不能提供合理理由
C.企業(yè)結(jié)售匯單證不全,結(jié)售匯金額突然增大,結(jié)售匯頻率加快或者結(jié)售匯金額明顯超過其正常經(jīng)營水平
D.企業(yè)辦理出口入賬手續(xù),沒有或拒絕提供有效商業(yè)單據(jù)
A.現(xiàn)金匯款
B.外幣結(jié)售匯交易
C.外幣兌換交易
D.現(xiàn)鈔兌換
E.票據(jù)兌付
A.審慎性原則
B.客戶評級為主、賬戶評級為輔原則
C.系統(tǒng)初評與人工復(fù)評相結(jié)合原則
D.持續(xù)性原則
E.保密性原則
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()