證券公司提供證券投資顧問增值服務(wù)的所有組織管理方式中,均需要對()實行統(tǒng)一管理。
Ⅰ.制度建設(shè)
Ⅱ.人員資格
Ⅲ.培訓(xùn)考核
Ⅳ.研報撰寫
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列有關(guān)投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司的自營人員在離開崗位后,可以在規(guī)定時間之后從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券授資咨詢機構(gòu)可以發(fā)布證券研究報告
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)可以就同一證券在同一時間向不同類型客戶做方向不一致的建議
Ⅳ.證劵投資咨詢機構(gòu)或執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體舉辦的薦股“擂臺賽”
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
在構(gòu)建證券投資組合時,投資者需要注意()。
Ⅰ.威廉指標(biāo)的適用性
Ⅱ.個別證券的選擇
Ⅲ.投資時機的選擇
Ⅳ.多元化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資分析的目標(biāo)包括()。
Ⅰ.實現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實現(xiàn)投資風(fēng)險最小化
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),投資建議的依據(jù)包括()撰寫的證券研究報告。
Ⅰ.公司證券分析師
Ⅱ.其他公司證券分析師
Ⅲ.投資顧問本人
Ⅳ.投資顧問小組
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單獨申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格管
Ⅱ.有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅳ.500萬元人民幣以上的注冊資本
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列關(guān)于證券期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券投資顧問必須加入一家有投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)后方可執(zhí)業(yè)
Ⅱ.任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,不得從事證券投資顧問業(yè)務(wù)
Ⅲ.獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)證書的人員,可以自行執(zhí)業(yè),自負(fù)盈虧
Ⅳ.具有證券、期貨咨詢從業(yè)資格的公司可以自行規(guī)定獲得證券投資顧問資格的人員能否對外展業(yè)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.25.5%
B.28%
C.28.5%
D.25%
某公司制定兩套節(jié)稅方案,由于宏觀政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化,兩套節(jié)稅方案有不確定性,每套方案節(jié)稅額及概率如下表。關(guān)于節(jié)稅方案,下列說法正確的是()。
A.甲方案比乙方案風(fēng)險程度小
B.甲方案與乙方案稅收期望值相同
C.甲方案與乙方案風(fēng)險程度相同
D.甲方案與乙方案稅收期望值不同
A.量力而行
B.轉(zhuǎn)移風(fēng)險
C.商業(yè)保險和社會保險相結(jié)合
D.足額保險
A.6
B.8
C.28
D.3
最新試題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么?()
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實質(zhì)核查。
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。