A.期末基金資產(chǎn)組合
B.基金基本情況
C.會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)
D.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)
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A.A銀行不得主動(dòng)向客戶(hù)推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品
B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像
C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的申請(qǐng)
D.A銀行需要對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理
A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤
D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確
A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合
B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱(chēng)后發(fā)送給朋友
C.受邀為潛在客戶(hù)介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念
D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶(hù)交易信息
A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查
B.違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.涉嫌證券期貨違法
D.涉嫌證券期貨犯罪
A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況
B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法行為
C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)
D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
最新試題
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
另類(lèi)投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)，銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶(hù)電話(huà)，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶(hù)定期推送私募基金投資策略報(bào)告
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）