A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構(gòu)投資組合
B.將所在機構(gòu)管理層會議紀要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友
C.受邀為潛在客戶介紹其所在機構(gòu)的投資理念
D.離職3年后，與原機構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息
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A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查
B.違法開展經(jīng)營活動
C.涉嫌證券期貨違法
D.涉嫌證券期貨犯罪
A.不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，無需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況
B.負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并制止違法行為
C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)
D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
A.某公司的做法屬于不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)
B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動
C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對投資者有利
D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略
A.適用性
B.風控性
C.持續(xù)性
D.專業(yè)性
對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。
I.私下接受客戶委托買賣證券期貨
II.依照基金合同的約定，對私募基金進行托管
III.不設(shè)立募集賬戶，要求投資者直接把資金匯入管理人名義開立的企業(yè)賬戶
IV.利用基金管理人的商業(yè)機會為自己牟利
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）