關于基金公司會計系統(tǒng)控制中的會計檔案保管和財務交接制度，以下表述正確的是（）。
I．財會部門應妥善保管密押、業(yè)務用章、支票等重要憑據(jù)和會計檔案
II．會計資料的調閱手續(xù)應當嚴格要求，防止會計數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密
III．基金管理人應當嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法
A.I、III
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III
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你可能感興趣的試題
A.事前
B.事后
C.事中
D.全過程
A.因基金管理公司是基金會計核算的責任主體，故基金托管人不需對基金進行會計核算
B.基金管理公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離
C.基金管理公司管理的特定資產(chǎn)管理計劃不僅要與同一管理人管理的其他證券投資基金獨立建賬、獨立核算，也必須保證不同特定資產(chǎn)管理計劃之間要獨立建賬、獨立核算
D.基金管理公司對其管理的基金必須以基金為會計核算主體，而不能以基金管理公司為會計核算主體
A.財務復核
B.業(yè)務復核
C.結算復核
D.份額復核
A.基金管理公司應當建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的發(fā)生
B.基金會計和公司會計可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨自操作全程
D.調閱會計資料要履行公司審批流程
A.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
B.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關交易
最新試題
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。