A.基金管理公司應當建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的發(fā)生
B.基金會計和公司會計可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨自操作全程
D.調(diào)閱會計資料要履行公司審批流程
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A.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
B.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關交易
A.投資風險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權制度
D.投資對象備選庫制度
A.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系
B.健全投資決策授權制度
C.建立投資風險評估與管理制度
D.建立投資對象備選庫制度
A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質量評價體系
C.健全投資決策授權制度
D.建立研究與投資的業(yè)務交流制度
基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定管理文件，以明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。相關的管理文件有（）。
I．崗位手冊
II．管理規(guī)章
III．操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
最新試題
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。