A.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后5日內向協(xié)會報告
B.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告
C.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后5日內向證券業(yè)協(xié)會報告
D.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向證監(jiān)會報告
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A.縣
B.省
C.鄉(xiāng)
D.市
A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程規(guī)定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額，公司設立時的其他股東不承擔責任
B.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資后，無須承擔其他責任
C.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，應當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價
D.公司注冊資本為公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額
A.與客戶權益直接相關的業(yè)務一人操作，另一人復核
B.向客戶提供相關股票咨詢服務
C.誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易
D.未經(jīng)客戶同意，依法進行限制客戶資產(chǎn)轉移的操作
中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》基本內容包含（）。
①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險
②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格
③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度
④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端