A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人聯(lián)盟
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A.司法機(jī)關(guān)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平、公信、公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)
A.保證金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項(xiàng)監(jiān)管原則
B.旨在維護(hù)投資者對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心
C.各個(gè)行業(yè)普遍應(yīng)用的一項(xiàng)監(jiān)管原則
D.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。
I．基金管理人的償付能力
II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況
III．基金管理人的股東數(shù)量
IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。
I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
II．監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性
III．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)
IV．從監(jiān)管時(shí)間來(lái)看屬于事后監(jiān)管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
最新試題
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于（）人。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。
基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)II．責(zé)令更換其基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人
下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的原則。
基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰的，應(yīng)由以下哪種機(jī)構(gòu)處理？（）
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)，以下說(shuō)法正確的是（）。
關(guān)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)III．基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任IV．基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的特征。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。