關(guān)于客戶至上原則，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.當(dāng)客戶與所在機構(gòu)發(fā)生利益沖突時，應(yīng)堅持客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時，應(yīng)公平對待所有客戶的利益
Ⅲ.當(dāng)客戶與所在機構(gòu)的股東發(fā)生利益沖突時，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先并及時報告所在機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.管理層制定公司風(fēng)險管理制度
B.管理層組織實施風(fēng)險解決方案
C.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.管理層組織各職能部門開展風(fēng)險管理工作
A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)
B.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)
C.基金管理人不可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)
D.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊
除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，以下通常屬于QDII基金投資對象的是（）。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券
Ⅱ.代表貴重金屬的憑證
Ⅲ.與商品指數(shù)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
Ⅳ.遠(yuǎn)期合約、互換
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.完整性、及時性、同步性
B.真實性、完整性、前瞻性
C.前瞻性、易得性、完整性
D.真實性、準(zhǔn)確性、完整性
下列案例中，不符合基金銷售機構(gòu)人員管理規(guī)定的是（）。
Ⅰ.某基金銷售機構(gòu)在招聘銷售人員時，優(yōu)先錄用有關(guān)系的人員
Ⅱ.某基金銷售機構(gòu)定期對銷售人員進(jìn)行培訓(xùn)，并將培訓(xùn)情況記錄和存檔
Ⅲ.某基金銷售機構(gòu)在其日常管理檔案中只記錄銷售人員的獎勵情況
Ⅳ.某基金銷售機構(gòu)建立了一套科學(xué)合理的績效評價體系
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）