A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為正
B.公司治理機(jī)制健全
C.股權(quán)明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
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A.為了更加貼近市場(chǎng)投資者，證券公司可以指定證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員制作發(fā)布證券研究報(bào)告
B.為了提升證券研究報(bào)告的質(zhì)量，證券研究報(bào)告相關(guān)銷售人員可在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉證券研究報(bào)告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)等方面，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理，以提高研究報(bào)告發(fā)布的質(zhì)量和效果
A.中國(guó)人民銀行依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)所有證券的發(fā)行與承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)依法對(duì)公司債券的發(fā)行與承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)企業(yè)證券的發(fā)行與承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
A.代銷證券的種類、數(shù)量
B.代銷證券的金額
C.不可抗力
D.代銷證券的發(fā)行價(jià)格
A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.防范從業(yè)人家執(zhí)業(yè)行為可發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
D.對(duì)所有營(yíng)銷人員的生活行為實(shí)施有效監(jiān)控
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
最新試題
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）