A.將固有資產(chǎn)和他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)進行投資
B.操縱交易價格
C.內(nèi)幕交易
D.傳播虛假信息、擾亂市場秩序
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以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目標的是（）。
Ⅰ.保護資產(chǎn)的安全完整
Ⅱ.保證基金管理人經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
Ⅲ.提高經(jīng)營管理效率
Ⅳ.防止舞弊和控制風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金管理公司機房因溫度過高而發(fā)生短路，三小時后才被公司巡查發(fā)現(xiàn)，但沒有影響公司的正常業(yè)務，關(guān)于該公司內(nèi)控控制的建設，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.該公司對機房環(huán)境的風險評估存在疏漏
Ⅱ.信息技術(shù)部對機房溫度的控制活動存在需要改進的地方
Ⅲ.機房短路被發(fā)現(xiàn)，說明該公司設置了內(nèi)部監(jiān)控機制
Ⅳ.公司業(yè)務沒有受到影響，該公司內(nèi)部控制環(huán)境有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應報告中國證監(jiān)會并按要求處理
B.應在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會
C.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告
D.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令
A.基金認購費用按凈認購金額為基礎收取
B.開放式基金的認購采取份額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，是直接以認購數(shù)呈提出申請
C.投資者認購的最終結(jié)果要等基金募集期結(jié)束后才能確認
D.銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請
A.中國證監(jiān)會
B.基金上市的交易所
C.地方證監(jiān)局
D.證券投資基金業(yè)協(xié)會
最新試題
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。
在我國，場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括（）。Ⅰ.機構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者
關(guān)于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。
下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。
關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。
投資規(guī)劃的首要任務是（）。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度
按照（），當股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時，則股票有望再續(xù)升勢。