A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風險隱患
D.挽回重大經濟損失
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)KPI
B.內控評價
C.等級行
D.機構員工
A.單獨約談、全面通報
B.單獨通報、全面通報
C.單獨通報、約談
D.單獨約談、約談
A.評估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議
A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀要
D.備查底稿
A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓檢查人員
A.共享
B.保密
C.報告
D.檢查
A.真實
B.準確
C.完整
D.及時
A.行領導
B.業(yè)務部門主要負責人
C.內控合規(guī)部主要負責人
D.內控合規(guī)部負責人
A.孰嚴性
B.問題導向
C.全面性
D.客觀性
A.違規(guī)
B.風險
C.重要
D.主要
最新試題
合規(guī)檢查程序包括（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
根據合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。