A.代理基金資產的清算和結算
B.與商業(yè)銀行簽訂產品代銷協(xié)議
C.通過銷售基金產品賺取傭金
D.接受投資人委托設計和管理基金產品
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A.相比法律,道德的約束是“軟”約束
B.相比法律,道德的調整手段更多
C.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力,因此主要依靠他律
D.法律的實施主要靠國家強制力
A.申購基金公司子公司管理的專項資產管理計劃
B.承銷證券
C.設立銀行類、保險類子公司
D.買入上市交易的股票
公開募集基金的備案應符合下列條件()。
Ⅰ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之六十以上;
Ⅱ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上;
Ⅲ、開放式基金募集的基金份額總額達到準予注冊的最低募集份額總額;
Ⅳ、基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.18周歲以上
B.20周歲以上
C.16周歲以上不滿18周歲
D.18周歲以上不滿20周歲
根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資以下資產()。
Ⅰ、未上市企業(yè)普通股;
Ⅱ、依法可轉換為普通股的優(yōu)先股;
Ⅲ、可轉換債券。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
世界上()被看作是最早的基金。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
根據《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告