對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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在證券研究報(bào)告發(fā)布之前,制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向()泄露研究報(bào)告相關(guān)內(nèi)容。
Ⅰ.相關(guān)銷售服務(wù)人員
Ⅱ.客戶
Ⅲ.合規(guī)審核人員
Ⅳ.其他無關(guān)人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各項(xiàng)中,屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
Ⅰ.了解客戶資金來源
Ⅱ.將客戶的資金和證券出借或抵押
Ⅲ.接受客戶的全權(quán)委托
Ⅳ.泄露客戶資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,除特別規(guī)定之外,對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券,證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括()。
Ⅰ.證券自營
Ⅱ.通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF
Ⅲ.直接投資
Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.公司名稱
Ⅱ.公司的經(jīng)營范圍
Ⅲ.各股東出資額
Ⅳ.法定代表人姓名
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ.公司概況
Ⅱ.公司上一年度股東大會(huì)決議
Ⅲ.已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
Ⅳ.公司的實(shí)際控制人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨