A.健康的內部人文化缺失將制約行業(yè)經營質量效率的提升
B.證券經營機構必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義
C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經濟的內在要求
D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經營活動
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A.固定收益類產品分級比例不超過3：1
B.分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級
C.商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過1：1
D.公募產品不得進行份額分級，私募產品可進行份額分級
A.董事會對內部控制的有效性負最終責任
B.直接從事業(yè)務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷
C.經理層組織實施各類風險的識別與評估
D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作
A.注冊資本最低限額為1億元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風險管理和內部控制制度
A.除合伙協議另有的約定外，有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧斀浫w合伙人一致同意
B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散
C.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任
D.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任
A.公司管理者承擔信義義務
B.民事主體法律地位一律平等
C.股東享有有限責任保護
D.公司享有法人財產權
最新試題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險