A.債券型
B.股票型
C.公司型
D.契約型
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A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓(xùn)
C.參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持
D.定期或不定期報送檢查工作報告
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.綜合性
D.時效性
某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格,其應(yīng)具備的條件有()。
Ⅰ.安全保管基金資產(chǎn)的條件
Ⅱ.向監(jiān)管機構(gòu)出具有托管能力的保證函
Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函
Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
ETF 上市后二級市場的交易與封閉式基金類似,要遵循的交易規(guī)則包括()。
Ⅰ、基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
Ⅱ、基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行
Ⅲ、基金買入申報數(shù)量為100份或其整倍數(shù),不足100份的部分可以賣出
Ⅳ、基金申報價格最小變動單位為0.001元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配
B.管理人必須堅持“賣者有責(zé)”
C.管理人必須保證投資者收益
D.投資人必須做到“買者自負(fù)”
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
世界上()被看作是最早的基金。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()