A.母基金份額
B.子基金份額
C.A 類份額
D.B 類份額
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A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)
B.參加基金職業(yè)道德實踐
C.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
A.2000
B.2003
C.2005
D.2007
下列關(guān)于忠誠盡責(zé)的基本要求說法中,正確的有()。
Ⅰ.不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ.不得利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)
Ⅳ.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金銷售費用具體規(guī)范的說法中,錯誤的是()。
Ⅰ.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂
Ⅱ.未經(jīng)招募說明書載明并公告,可以對不同投資人適用不同費率
Ⅲ.客戶維護費不得從基金管理費中列支
Ⅳ.基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定,雙方在各項費用上的分成比例
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資、研究、交易部門
B.產(chǎn)品營銷部門
C.合規(guī)與風(fēng)險部門
D.后臺運營部門
最新試題
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品